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证券交易真题及答案

　　【解析】中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并根据有关法律、行政法规制定相关执业规范和行为准则。

　　11.【答案】B

　　【解析】一般情况下，客户要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额和资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

　　12.【答案】A

　　【解析】当证券账户注册资料中的自然人姓名和机构名称、有效身份证件或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。获得中国证券登记结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。

　　13.【答案】B

　　【解析】证券公司进行投资者教育的目的是对投资者进行证券法规宣传、证券交易风险揭示、证券知识普及和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识以及风险识别能力，进而提高投资者理|生投资、规避风险和自我保护的能力。

　　14.【答案】A

　　【解析】人工电话委托：接单员必须进行电话录音，要求客户报出资金账号等核对信息，复述客户指令，经确认后及时输入电脑。

　　15.【答案】B

　　【解析】根据我国《证券法》的相关法律法规规定，证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为是：将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。

　　16.【答案】B

　　【解析】在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量不是越细越好，应当适可而止，同时要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用。细分市场也不是越多越好，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。

　　17.【答案】B

　　【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

　　18.【答案】A

　　【解析】客户关系建立是客户招揽的保证。目标客户是证券经纪业务营销人员在市场细分的基础上确定的重点客户群。选定了目标客户，证券经纪业务营销人员就应当搜集客户信息，了解客户并与之建立关系。

　　19.【答案】B

　　【解析】按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有的禁止行为是：为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

　　20.【答案】A

　　【解析】在证券经纪业务中，防范管理风险的措施其中一项是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。其内容包含：①记录营销和账户管理人员的个人基本信息、职业培训、执业资格状态、工作权限及业务状况、客户投诉、绩效考核、违法违规行为以及处理等情况，并通过电话、互联网络等方式为客户提供查询;②对客户的交易行为进行监控分析，及时发现和纠正营销或账户管理人员的不当行为;③提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道;④通过面谈、网站、电话、信函或其他方式对客户进行定期访问，了解营销和账户管理人员执业情况。

　　21.【答案】A

　　【解析】按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括管理风险、合规风险和技术风险等。其中，证券经纪业务的合规风险指的是如题干所述。

　　22.【答案】A

　　【解析】为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。

　　23.【答案】A

　　【解析】中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记人证券期货市场诚信信息数据库系统。

　　24.【答案】A

　　【解析】证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管。

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